在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(j奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系īn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系