在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(y齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式uè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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