直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思g alt="券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大(dà)V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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