直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率96的因数有哪些数，72的因数有哪些较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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