近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕ight: 24px;'>原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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