直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案)填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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