金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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