直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西 #ff0000; line-height: 24px;'>肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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