零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wà中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022n)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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