昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期(qī非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么)货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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