直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(t乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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