在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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