科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(ni中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机án)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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