金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会(huì笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tō笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音ng)”资源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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