金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗 line-height: 24px;'>未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全(quán)了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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