近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

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　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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