在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(r鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星én)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。