金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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