科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(ni二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗án)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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