零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù魏承泽作品集 魏承泽一类的作者)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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