在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但中国有几个党派，中国有几个党派组织是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān中国有几个党派，中国有几个党派组织)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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