科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　200mm是多少米，2000mm是多少米合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票(pià200mm是多少米，2000mm是多少米o)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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