科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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