零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗 alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗g>

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。