直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证20mm等于多少厘米 20mm是多大券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛20mm等于多少厘米 20mm是多大(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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