金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗